上海票據(jù)交易所關(guān)于企業(yè)簽署票據(jù)業(yè)務(wù)承諾函情況檢查結(jié)果的通報(bào)

各參與者服務(wù)機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《上海票據(jù)交易所關(guān)于開展企業(yè)簽署票據(jù)業(yè)務(wù)承諾函情況檢查工作的通知》(票交所發(fā)〔2024〕66號)的工作安排，上海票據(jù)交易所

（以下簡稱票交所）于8月至9月組織參與者開展票據(jù)業(yè)務(wù)承諾函（以下簡稱承諾函）檢查和抽查工作�，F(xiàn)將檢查結(jié)果通報(bào)如下：

一、基本情況

票交所抽取了部分企業(yè)的承諾函進(jìn)行詳細(xì)檢查。檢查維度涵蓋承諾函內(nèi)容完整性與準(zhǔn)確性、企業(yè)公章驗(yàn)證及承諾函簽署日期等方面。

總體來看，絕大多數(shù)參與者均能嚴(yán)格按照要求組織企業(yè)簽署承諾函，承諾函內(nèi)容均完整無誤，企業(yè)公章均清晰加蓋，但個(gè)別參與者仍存在組織

企業(yè)簽署承諾函流程不規(guī)范等問題。

二、主要問題

從抽查結(jié)果來看，問題主要涉及承諾函材料丟失、承諾函簽署日期填寫不規(guī)范、承諾函第五條“接入機(jī)構(gòu)”名稱填寫不準(zhǔn)確等問題。

（一）承諾函材料丟失。個(gè)別參與者因檔案管理不嚴(yán)，導(dǎo)致承諾函材料遺失。

（二）未填寫簽署日期。個(gè)別參與者存在簽署流程處理不規(guī)范、承諾函未填寫簽署日期的情況。

（三）承諾函簽署日期晚于辦理票據(jù)業(yè)務(wù)日期。個(gè)別參與者存在承諾函簽署日期晚于業(yè)務(wù)辦理日期的情況。甚至存在參與者提交的承諾函均為檢查通知發(fā)布后組織企業(yè)補(bǔ)簽。

（四）接入機(jī)構(gòu)名稱填寫不準(zhǔn)確。個(gè)別參與者存在承諾函第五條的“接入機(jī)構(gòu)”名稱填寫不規(guī)范的問題。例如，接入機(jī)構(gòu)名稱填寫的是企業(yè)信息備案機(jī)構(gòu)的下級機(jī)構(gòu)名稱。

三、下一步工作要求

（一）立查立改：請各參與者在前期自查的基礎(chǔ)上，對照通報(bào)的問題，舉一反三，立查立改，防止同類問題再次發(fā)生。

（二）強(qiáng)化管理：加強(qiáng)承諾函及相關(guān)檔案材料的管理，建立健全檔案保管制度，確保所有材料的安全、完整與可追溯。

（三）提升對企服務(wù)水平：通過此次檢查，各參與者應(yīng)提升對用票企業(yè)的服務(wù)水平，幫助企業(yè)理解承諾函的內(nèi)容，提升企業(yè)業(yè)務(wù)處理的規(guī)范性。

聯(lián) 系 人：楊陽，021-23139617

聯(lián)系郵箱：dianpiao@shcpe.com.cn

上海票據(jù)交易所股份有限公司

2024年11月7日

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