上海票據(jù)交易所關于開展企業(yè)簽署票據(jù)業(yè)務承諾函情況檢查工作的通知 (票交所發(fā)〔2024〕66號)

各參與者服務機構：

根據(jù)《上海票據(jù)交易所關于做好新一代票據(jù)業(yè)務系統(tǒng)投產(chǎn)上線相關工作的通知》（票交所發(fā)〔2022〕53號）工作安排，已投產(chǎn)上線的參與者服

務機構（以下簡稱機構）組織企業(yè)客戶通過票據(jù)業(yè)務系統(tǒng)開展業(yè)務前，應要求企業(yè)客戶簽署《票據(jù)業(yè)務承諾函》（以下簡稱承諾函）。

為確保企業(yè)簽署承諾函的規(guī)范性，上海票據(jù)交易所（以下簡稱票交所）將組織機構就承諾函簽署情況開展檢查。具體通知如下：

一、檢查范圍與對象

本次檢查工作僅針對采用紙質化方式組織企業(yè)簽署承諾函的機構。

二、檢查內(nèi)容

（一）業(yè)務操作規(guī)范

檢查是否制定了組織企業(yè)簽署承諾函的操作規(guī)范和工作流程，業(yè)務操作是否符合內(nèi)部規(guī)章制度要求。

（二）承諾函簽署情況

1.核查已辦理票據(jù)業(yè)務的企業(yè)是否在辦理票據(jù)業(yè)務前簽署并提交了符合規(guī)定的承諾函。

2.對比承諾函文本與標準文件，確保內(nèi)容一致無誤，無擅自增減條款現(xiàn)象。

3.審查承諾函是否加蓋真實有效的實體印章。

三、檢查時間與安排

（一）機構自查（即日起至8月30日）

按照檢查內(nèi)容排查梳理承諾函簽署情況。

（二）票交所抽樣核查（9月2日至9月13日）

票交所將抽取部分機構進行核查，基于抽取的已辦理票據(jù)業(yè)務的企業(yè)，各機構應向票交所提交對應企業(yè)簽署的承諾函掃描件。

四、工作要求

（一）高度重視，認真組織

機構應充分認識此次檢查工作的重要性，切實加強對檢查工作的組織領導，確保檢查工作順利開展。

（二）細致入微，全面排查

機構應嚴格對照檢查要求，逐項排查承諾函簽署工作的規(guī)范性，確保檢查工作全面、深入、細致。

（三）及時反饋，整改落實

對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，機構應立即進行整改，并及時向票交所反饋整改情況。

特此通知。

聯(lián) 系 人：楊陽，021-23139617

聯(lián)系郵箱：dianpiao@shcpe.com.cn

上海票據(jù)交易所股份有限公司

2024年8月19日

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