上海票據(jù)交易所關(guān)于開(kāi)展企業(yè)簽署票據(jù)業(yè)務(wù)承諾函情況檢查工作的通知 (票交所發(fā)〔2024〕66號(hào))

各參與者服務(wù)機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《上海票據(jù)交易所關(guān)于做好新一代票據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)投產(chǎn)上線相關(guān)工作的通知》（票交所發(fā)〔2022〕53號(hào)）工作安排，已投產(chǎn)上線的參與者服

務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu)）組織企業(yè)客戶通過(guò)票據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)前，應(yīng)要求企業(yè)客戶簽署《票據(jù)業(yè)務(wù)承諾函》（以下簡(jiǎn)稱承諾函）。

為確保企業(yè)簽署承諾函的規(guī)范性，上海票據(jù)交易所（以下簡(jiǎn)稱票交所）將組織機(jī)構(gòu)就承諾函簽署情況開(kāi)展檢查。具體通知如下：

一、檢查范圍與對(duì)象

本次檢查工作僅針對(duì)采用紙質(zhì)化方式組織企業(yè)簽署承諾函的機(jī)構(gòu)。

二、檢查內(nèi)容

（一）業(yè)務(wù)操作規(guī)范

檢查是否制定了組織企業(yè)簽署承諾函的操作規(guī)范和工作流程，業(yè)務(wù)操作是否符合內(nèi)部規(guī)章制度要求。

（二）承諾函簽署情況

1.核查已辦理票據(jù)業(yè)務(wù)的企業(yè)是否在辦理票據(jù)業(yè)務(wù)前簽署并提交了符合規(guī)定的承諾函。

2.對(duì)比承諾函文本與標(biāo)準(zhǔn)文件，確保內(nèi)容一致無(wú)誤，無(wú)擅自增減條款現(xiàn)象。

3.審查承諾函是否加蓋真實(shí)有效的實(shí)體印章。

三、檢查時(shí)間與安排

（一）機(jī)構(gòu)自查（即日起至8月30日）

按照檢查內(nèi)容排查梳理承諾函簽署情況。

（二）票交所抽樣核查（9月2日至9月13日）

票交所將抽取部分機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查，基于抽取的已辦理票據(jù)業(yè)務(wù)的企業(yè)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)向票交所提交對(duì)應(yīng)企業(yè)簽署的承諾函掃描件。

四、工作要求

（一）高度重視，認(rèn)真組織

機(jī)構(gòu)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)此次檢查工作的重要性，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)檢查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保檢查工作順利開(kāi)展。

（二）細(xì)致入微，全面排查

機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照檢查要求，逐項(xiàng)排查承諾函簽署工作的規(guī)范性，確保檢查工作全面、深入、細(xì)致。

（三）及時(shí)反饋，整改落實(shí)

對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，機(jī)構(gòu)應(yīng)立即進(jìn)行整改，并及時(shí)向票交所反饋整改情況。

特此通知。

聯(lián) 系 人：楊陽(yáng)，021-23139617

聯(lián)系郵箱：dianpiao@shcpe.com.cn

上海票據(jù)交易所股份有限公司

2024年8月19日

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