第二條票交所是由中國人民銀行按照國務(wù)院決策部署批準設(shè)立的金融市場基礎(chǔ)設(shè)施，為票據(jù)等產(chǎn)品提供報價交易、登記托管、清算結(jié)算、數(shù)據(jù)信息等服務(wù)，為中國人民銀行再貼現(xiàn)等貨幣政策操作提供支持，并開展中國人民銀行認可的其他服務(wù)。

第三條本辦法所稱參與者，是指參與票交所業(yè)務(wù)的市場主體。市場主體可以直接參與票交所業(yè)務(wù)，也可以通過票交所認可的機構(gòu)間接參與票交所業(yè)務(wù)。票交所參與者包括直接參與者、間接參與者、參與者服務(wù)機構(gòu)以及其他參與者，

其中：

（一）直接參與者是指通過票交所系統(tǒng)或票交所認可的方式直接與票交所對接、獲取票交所服務(wù)的票據(jù)當事人及其

他業(yè)務(wù)當事主體。

（二）間接參與者是指不直接與票交所對接，而是通過參與者服務(wù)機構(gòu)獲取票交所服務(wù)的票據(jù)當事人及其他業(yè)務(wù)當事主體。

（三）參與者服務(wù)機構(gòu)是指符合票交所要求，為間接參與者參與票交所業(yè)務(wù)提供服務(wù)的金融機構(gòu)，以及參與票交所業(yè)務(wù)的供應(yīng)鏈平臺、票付通業(yè)務(wù)合作機構(gòu)等平臺或機構(gòu)。

（四）其他參與者是指其他經(jīng)票交所認可，參與票交所業(yè)務(wù)的市場主體。

第四條參與者參與票交所業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、票交所業(yè)務(wù)規(guī)則等要求，滿足票交所規(guī)定的條件。

第五條滿足以下條件的市場主體，可以申請成為直接參與者：

（一）依法合規(guī)設(shè)立的金融機構(gòu)，金融機構(gòu)授權(quán)的分支機構(gòu)，以及票交所認可的其他機構(gòu)或?qū)嶓w。

（二）具備固定的營業(yè)場所和必要的設(shè)施，滿足通過直接與票交所對接的方式參與票交所業(yè)務(wù)的技術(shù)及安全要求。

（三）已制定開展票交所業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，具有健全的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制、風(fēng)險和應(yīng)急管理機制。

（四）具備熟悉并專門開展票交所相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。

（五）金融機構(gòu)管理的非法人產(chǎn)品作為直接參與者加入票交所，應(yīng)當由其管理人向票交所提交申請；其管理人應(yīng)為票交所直接參與者。

（六）票交所規(guī)定的其他條件。

第六條申請成為直接參與者，應(yīng)當向票交所提交以下材料：

（一）加入申請。申請中應(yīng)當列明基本信息、擬申請開展的業(yè)務(wù)，并說明具備參與票交所業(yè)務(wù)所需的營業(yè)場所、技術(shù)條件、內(nèi)部控制、風(fēng)險和應(yīng)急管理、專業(yè)人員等條件要求。

（二）相關(guān)的證照材料，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可證明等。

（三）用于與票交所聯(lián)絡(luò)、辦理票交所業(yè)務(wù)以及進行應(yīng)急業(yè)務(wù)處理的聯(lián)系人、聯(lián)系方式。

（四）按照要求簽署的相關(guān)協(xié)議或法律文件，如《上海票據(jù)交易所客戶服務(wù)協(xié)議》、《票據(jù)交易主協(xié)議》等。

（五）票交所要求提交的其他材料。

第七條參與者服務(wù)機構(gòu)除了應(yīng)當具備本辦法第五條第（二）、（三）、（四）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備向間接參與者提供票據(jù)等業(yè)務(wù)服務(wù)的資質(zhì)，并滿足票交所規(guī)定的其他條件要求。申請成為參與者服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當向票交所提交以

下材料：

（一）加入申請。申請中應(yīng)當列明基本信息、擬申請開展的業(yè)務(wù)，并說明具備向間接參與者提供服務(wù)所需的營業(yè)場所、技術(shù)條件、內(nèi)部控制、風(fēng)險和應(yīng)急管理、專業(yè)人員等條件要求。

（二）可以向間接參與者提供服務(wù)的證明材料。

（三）用于與票交所聯(lián)絡(luò)、辦理業(yè)務(wù)以及進行應(yīng)急業(yè)務(wù)處理的聯(lián)系人、聯(lián)系方式。

（四）票交所要求提供的其他材料，包括但不限于按照要求應(yīng)當簽署的相關(guān)協(xié)議或法律文件，以及其他根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當提交的材料等。

第八條同時申請成為直接參與者和參與者服務(wù)機構(gòu)的市場主體，可以一并向票交所提交材料。

第九條間接參與者參與票交所業(yè)務(wù)，應(yīng)當通過參與者服務(wù)機構(gòu)辦理。間接參與者應(yīng)當如實向為其提供服務(wù)的參與者服務(wù)機構(gòu)提供客戶身份資料等材料，與為其提供服務(wù)的參與者服務(wù)機構(gòu)簽署相關(guān)協(xié)議或必要的法律文件，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則簽署承諾函等法律文件授權(quán)票交所代為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)事項。

間接參與者可以選擇和變更為其提供服務(wù)的參與者服務(wù)機構(gòu)。

第十條參與者服務(wù)機構(gòu)向間接參與者提供服務(wù)，應(yīng)當遵循以下要求：

（一）遵循管理部門和票交所關(guān)于“了解你的客戶”的有關(guān)要求，認真審核間接參與者的基本信息和業(yè)務(wù)資質(zhì)，依法妥善保存客戶身份資料、交易記錄等材料，及時通過票交所系統(tǒng)或按照票交所要求的其他方式向票交所備案所服務(wù)的間接參與者的相關(guān)信息，并對間接參與者基本信息的真實性、完整性和準確性負審核責(zé)任。

（二）嚴格遵守票交所關(guān)于參與者服務(wù)機構(gòu)向間接參與者服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，履行對間接參與者的責(zé)任和義務(wù)，包括但不限于進行風(fēng)險提示、開展業(yè)務(wù)宣傳教育、督促和輔導(dǎo)間接參與者進行信息披露、負責(zé)處理與參與者服務(wù)機構(gòu)向間接參與者提供服務(wù)相關(guān)的投訴等。

（三）與間接參與者通過簽署協(xié)議或其他法律文件的方式明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

（四）就代間接參與者與票交所之間發(fā)送、接收指令取得間接參與者的授權(quán)，嚴格執(zhí)行間接參與者按業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送的指令，及時、準確、真實和完整地轉(zhuǎn)發(fā)信息。

（五）不限制或妨礙間接參與者通過其他參與者服務(wù)機構(gòu)參與票交所業(yè)務(wù)。

（六）票交所規(guī)定的其他要求。

第十一條參與者參與票交所業(yè)務(wù)，涉及需要指定或開立資產(chǎn)賬戶、資金賬戶的，應(yīng)當按照票交所有關(guān)要求辦理，并提交相應(yīng)的材料。

參與者在中國人民銀行開立存款賬戶或指定現(xiàn)有存款賬戶用于資金結(jié)算的，應(yīng)當按照《中央銀行存款賬戶管理辦法》（銀發(fā)[2023]127 號文印發(fā)）要求辦理。

第十二條參與者的信息、業(yè)務(wù)權(quán)限等發(fā)生變更的，應(yīng)當及時通過票交所系統(tǒng)或票交所認可的其他方式進行變更處理。直接參與者和參與者服務(wù)機構(gòu)的名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、涉及票據(jù)等相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍資質(zhì)等重要信息發(fā)生變更的，應(yīng)當向票交所提交相關(guān)證明材料并辦理變更事項。間接參與者發(fā)生變更的，應(yīng)當通過參與者服務(wù)機構(gòu)辦理有關(guān)變更事項。

第十三條參與者可以根據(jù)需要自愿申請退出。參與者結(jié)清與票交所之間、以及與其他參與者之間的業(yè)務(wù)和債權(quán)債務(wù)，并滿足票交所規(guī)定的其他條件后，可以在票交所辦理注銷手續(xù)。參與者服務(wù)機構(gòu)在辦理注銷手續(xù)前，應(yīng)當結(jié)清或妥善移交對其所服務(wù)的間接參與者的責(zé)任和義務(wù)。

第十四條直接參與者、參與者服務(wù)機構(gòu)通過其指定的聯(lián)系人與票交所進行聯(lián)系。其中，設(shè)參與者機構(gòu)代表一名，并指定至少一名業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，負責(zé)與票交所的溝通聯(lián)系以及組織協(xié)調(diào)相關(guān)工作。參與者機構(gòu)代表由相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人擔(dān)任，業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員由相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員擔(dān)任。直接參與者、參與者服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當向票交所提交參與者機構(gòu)代表和業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的有效聯(lián)系方式。若參與者機構(gòu)代表、業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員離職離崗，或出現(xiàn)其他不能正常履行職責(zé)的情形，應(yīng)當及時予以變更，并將變更后人員信息報告票交所。

第十五條參與者應(yīng)當配合票交所維護業(yè)務(wù)和系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，妥善保管電子簽名制作數(shù)據(jù)，防止電子簽名制作數(shù)據(jù)或密碼遺失或被非法盜用，不得出租、出借電子簽名。直接參與者、參與者服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當保障自身業(yè)務(wù)和系統(tǒng)的安全運行，若發(fā)生影響業(yè)務(wù)、系統(tǒng)安全運行的重大事項，應(yīng)當及時向票交所報告；若前述事項可能對其他參與者或市場整體產(chǎn)生影響，票交所可以通知其他相關(guān)參與者有關(guān)情形，或發(fā)布公告。

第十六條參與者應(yīng)當按照監(jiān)管要求，通過票交所官方網(wǎng)站或票交所指定的其他方式履行信息披露義務(wù)。

第十七條票交所就相關(guān)政策制度、業(yè)務(wù)產(chǎn)品、系統(tǒng)功能、風(fēng)險防控等內(nèi)容組織參與者開展多種形式的業(yè)務(wù)宣傳和培訓(xùn)。參與者服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當積極配合票交所相關(guān)宣傳和培訓(xùn)工作；在所服務(wù)的間接參與者參與票交所業(yè)務(wù)前，對其進行必要的業(yè)務(wù)輔導(dǎo)。

第十八條票交所可以與參與者協(xié)商約定服務(wù)的內(nèi)容、方式以及參與者應(yīng)當履行的義務(wù)，在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，對參與者參與票交所業(yè)務(wù)的情況進行評估，根據(jù)評估情況對參與者的業(yè)務(wù)提出要求。

第十九條票交所有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則，或執(zhí)行政府有關(guān)部門的指令，暫停、終止、恢復(fù)向相關(guān)參與者提供某項或多項服務(wù)，或為其辦理退出，并告知該參與者前述事項；該參與者應(yīng)當配合票交所為辦理前述事項而開展的相關(guān)工作。

第二十條如無特別說明，下列詞語在本辦法中的含義為：

（一）業(yè)務(wù)規(guī)則是指票交所已經(jīng)發(fā)布的和日后不定期發(fā)布的各類業(yè)務(wù)規(guī)則，包括但不限于規(guī)則細則、管理辦法、操作規(guī)程、通知公告、業(yè)務(wù)指南、風(fēng)險提示等。

（二）票交所系統(tǒng)是指票交所建設(shè)運營，依托網(wǎng)絡(luò)和計算機技術(shù)，接收、存儲、發(fā)送數(shù)據(jù)電文，處理票據(jù)等業(yè)務(wù)的平臺。

（三）資產(chǎn)賬戶是指票交所為參與者開立的，用于記載參與者因參與票交所業(yè)務(wù)而形成的金融資產(chǎn)的余額及變動情況的簿記賬戶，包括但不限于票據(jù)托管賬戶等。

（四）資金賬戶是指參與者因參與票交所業(yè)務(wù)而指定的，用于相關(guān)業(yè)務(wù)資金清算結(jié)算的簿記賬戶，包括但不限于參與者在人民銀行開立的結(jié)算賬戶、參與者在票交所開立的資金賬戶等。

本辦法所用之詞語，在上述解釋中未列明者，除本辦法特別說明外，均依據(jù)票交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則所界定的含義。

第二十一條參與者加入票交所的申請按照票交所相關(guān)業(yè)務(wù)指南、操作規(guī)程辦理。參與者接入的技術(shù)管理，按照票交所技術(shù)接入有關(guān)要求辦理。

第二十二條票交所關(guān)于參與者管理有其他規(guī)定的，從其規(guī)定。本辦法未盡事宜按照票交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

第二十三條本辦法由票交所負責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實施。

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